发文单位：商务部

发布日期：2010-6-29

执行日期：2010-6-29

　　1 范围

　　本规程确定了文物艺术品拍卖的基本原则，规定了文物艺术品拍卖的主要程序与基本要求。

　　本规程适用于在中华人民共和国境内举办的各类文物艺术品经营性拍卖活动。

　　2 术语和定义

　　SW*****中确立的以下术语和定义适用于本规程。

　　2.1 拍卖

　　以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

　　2.2 拍卖当事人

　　参与拍卖活动的拍卖人、委托人、竞买人、买受人。

　　2.3 拍卖人

　　依照《中华人民共和国拍卖法》和《中华人民共和国 的要求完成向有关行政主管部门的拍卖会申报、备案工作。

　　9.2 拍卖公告

　　拍卖人应于拍卖日七日前发布拍卖公告，拍卖公告应包括以下内容：拍卖的时间和地点、拍卖标的或拍卖场次、拍卖标的的预展时间和地点、参与竞买应当办理的手续、拍卖人联系方式、需要公告的其他事项。

　　9.3 日程安排与岗位设置

　　拍卖日程通常包括：新闻发布、拍卖公告、标的预展、现场拍卖、财务结算、标的移交等各阶段的实施日期和期限。

　　拍卖会应设置现场指挥、客户接待、安全保卫、新闻报道、联络协调、后勤保障等主要岗位。

　　9.4 标的展示

　　9.4.1 标的预展

　　拍卖人应在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。

　　预展场地应符合国家有关文物艺术品展示场地的要求，展板、展架、灯具等应符合国家安全标准。

　　拍卖人可选择专业机构负责展区设计、展场布置工作。

　　9.4.2 展场布置

　　拍卖人可根据需要设置：展场布局图，计算机系统、通讯系统及摄像系统以及咨询接待处、竞投登记处、结算处、媒体接待处、委托竞投处、图录资料发放处等。

　　根据国家有关规定，展场明显处应设置安全疏散图示。

　　9.5 竞买人登记

　　在办理竞买登记手续时，竞买人为自然人的，应提供本人有效身份证件。竞买人为法人或者其他组织的，应提供有效的注册登记文件、法定代表人身份证明或者合法的授权委托证明文件。竞买人委托他人代为办理竞买手续的，代理人应出具授权委托书和竞买人、代理人的有效身份证明。

　　拍卖人和竞买人应签署竞买协议。竞买协议的内容包括：竞买人和拍卖人的基本情况、竞买牌号，以及双方在拍卖活动中的主要权利和义务、竞买人认可的拍卖规则。

　　为维护拍卖秩序，拍卖人可向竞买人收取一定数额的竞买保证金，并向竞买人出具竞买保证金收据。

　　拍卖人发放的竞买号牌为竞买人参与现场竞价的唯一凭证。

　　9.6 代为竞买和委托竞投

　　竞买人可自行参加竞买，也可委托其代理人参加竞买，竞买结果及相关法律责任由竞买人承担。

　　竞买人可采用书面形式向拍卖人提出委托竞投的请求。拍卖人接受竞买人委托竞投请求的，应在拍卖现场设置委托竞投席，为竞买人提供代为传递竞买信息的服务。

　　9.7 拍卖现场

　　9.7.1 会场要求

　　拍卖人应根据拍卖标的状况和竞买号牌的发放数量合理布置拍卖会场。

　　拍卖人可在拍卖现场设置投影系统和监控系统，并根据需要设立委托竞投席。

　　拍卖人应落实拍卖会场的安全消防措施。

　　9.7.2 拍卖主持

　　拍卖师应于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。

　　拍卖师原则上应按照拍卖图录号的顺序依次拍卖，如有调整应在拍卖前予以说明。

　　拍卖标的无保留价的，拍卖师应在拍卖前予以说明。

　　9.7.3 保留价规则

　　拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应停止拍卖标的的拍卖。

　　9.7.4 拍卖成交

　　竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。

　　拍卖成交后，买受人和拍卖人应签署成交确认书。

　　9.7.5 拍卖笔录

　　拍卖人进行拍卖时，应依法制作拍卖笔录。拍卖笔录应由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应由买受人签名。

　　10 拍卖结算

　　10.1 买受人结算

　　拍卖成交后，买受人凭成交确认书、竞买保证金收据与拍卖人办理结算事宜。

　　买受人委托他人代为付款的，代理人应出具买受人的授权委托书。拍卖人还应核对代理人的有效身份证件，并复印留存。

　　10.2 委托人结算

　　10.2.1 结算程序

　　拍卖人收到买受人支付的价款后，应按照约定与委托人结算。委托人委托他人办理结算事宜时，代理人应出具委托人的授权委托书。拍卖人应核对代理人的有效身份证件，并复印留存。

　　拍卖人应根据国家有关税务规定履行代扣代缴义务。

　　10.2.2 相关费用

　　10.2.2.1 保险费用

　　委托人将拍卖标的交付拍卖人后，委托人要求为拍卖标的安排保险的，拍卖人应为拍卖标的安排保险，相关保险费用由委托人承担。

　　委托人将拍卖标的交付拍卖人后，拍卖人要求为拍卖标的安排保险的，可由委托人自行安排保险或由拍卖人代为安排保险，相关保险费用由委托人承担。

　　10.2.2.2 保管费用

　　委托人将拍卖标的交付拍卖人后，双方约定不予投保或无法投保的，拍卖人可向委托人收取合理的保管费用。

　　委托人逾期不领取未上拍或未成交拍卖标的的，买受人逾期不领取拍卖标的的，拍卖人有权要求收取保管费用。

　　11 拍卖档案的管理

　　11.1 档案保管期限

　　拍卖人应妥善保管档案资料，保管期限自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于五年。

　　11.2 档案资料的内容

　　档案资料的内容包括：

　　—— 委托拍卖合同、委托人提供的对拍卖标的享有所有权或处分权的证明及其他资料、证照复印件等，以及拍卖标的的保管、保险、移交等事项的有关资料。

　　—— 拍卖公告，包括刊登公告的剪报、电视录像、电台广播录音。

　　—— 拍卖标的资料，包括拍卖图录、与拍卖标的相关的各类图片、文字资料、鉴定记录，以及有关部门的批复文件。

　　—— 预展及拍卖现场的影像、文字资料。

　　—— 竞买登记文件，包括竞买协议、竞买人的身份证明复印件、委托代理竞买授权书，以及代理人的身份证明复印件。

　　—— 拍卖规则、注意事项、重要声明等。

　　—— 成交确认书、拍卖笔录。

　　—— 有关拍卖业务经营活动的完整帐簿和其他有关资料。

　　11.3 档案资料的管理

　　拍卖人可自行选择档案管理方式。管理方式包括：以拍卖会为单元整理存档；以资料的内容为单元分类存档。

　　拍卖资料应当真实、准确、完整，查阅方便。每个拍卖档案均应建立档案目录和编号。