发文单位：云南省昆明市人民政府

文　　号：昆明市人民政府公告第21号

发布日期：2008-6-6

执行日期：2008-7-1

生效日期：1900-1-1

　　《昆明市科技型中小企业投资引导资金管理办法》已经2008年5月27日昆明市人民政府第82次常务会议讨论通过，现予公布，自2008年7月1日起施行。

　　二○○八年六月六日

　　第一章　总 则

　　第一条　为贯彻《国务院实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）〉若干配套政策》（国发（2006）6号）支持科技型中小企业自主创新的精神，根据科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的规定和《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》，结合昆明市的实际，制定本办法。

　　第二条　昆明市科技型中小企业投资引导资金（以下简称引导资金）专项用于引导投资机构向科技型中小企业投资。

　　第三条　引导资金的来源为，昆明市科技型中小企业技术创新基金；从所支持的投资机构回收的资金和社会捐赠的资金。

　　第四条　引导资金按照项目选择市场化、资金使用透明化、提供服务专业化的原则运作。

　　第五条　引导资金的引导方式为阶段参股、跟进投资、风险补助和投资保障。

　　第六条　市科技局是引导资金的主管部门，负责指导引导资金的日常管理工作；市财政局是引导资金的监管部门，负责对引导资金的运作和使用情况进行监督、检查。

　　第七条　市科技局、市财政局聘请专家组成引导资金评审委员会，对引导资金支持的项目进行评审；委托昆明市科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称创新基金管理中心）负责引导资金的日常管理。

　　第二章　支持对象

　　第八条　引导资金的支持对象为：对昆明地区科技型中小企业进行投资和服务的，在中华人民共和国境内从事投资的投资企业、投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构（以下统称投资机构），及昆明地区的科技型中小企业（以下简称科技型中小企业）。

　　第九条　本办法所称的投资企业，是指具有融资资格和投资能力，主要从事投资活动的公司制企业或有限合伙制企业。申请引导资金支持的投资企业应当具备下列条件：

　　（一）经工商行政管理部门登记；

　　（二）实收资本（或出资额）在5000万元人民币以上，或者出资人首期出资在2000万元人民币以上，且承诺在注册后5年内总出资额达到5000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资；

　　（三）有明确的投资领域，并对科技型中小企业投资累计2000万元以上；

　　（四）有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；

　　（五）有至少3个对科技型中小企业投资的成功 程序清偿债权人的债权后，剩余财产首先清偿引导资金。

　　第四章　跟进投资

　　第十八条　跟进投资是指对投资机构选定投资的科技型中小企业，引导资金与投资机构共同投资。

　　第十九条　投资机构在选定投资项目后或实际完成投资1年内，可以申请跟进投资。

　　第二十条　引导资金按投资机构实际投资额50％以下的比例跟进投资，每个项目不超过500万元人民币。

　　第二十一条　引导资金跟进投资形成的股权委托共同投资的投资机构管理。

　　创新基金管理中心应当与共同投资的投资机构及企业签订《股权托管协议》，明确各方的权利、责任、义务、股权退出的条件或时间等。

　　第二十二条　引导资金投资形成的收益，其中50％向共同投资的投资机构支付管理费和效益奖励，剩余的投资收益收回引导资金。

　　第二十三条　引导资金投资形成的股权一般在5年内退出。股权退出由共同投资的投资机构负责实施。

　　第二十四条　共同投资的投资机构不得先于引导资金退出其在被投资企业的股权。

　　第五章　风险补助

　　第二十五条　风险补助是指引导资金对已投资于科技型中小企业的投资机构予以一定的补助。

　　第二十六条　投资机构在完成投资后，可以申请风险补助。

　　第二十七条　引导资金按照最高不超过投资机构实际投资额的5%给予风险补助，补助金额最高不超过80万元人民币。

　　第二十八条　风险补助资金用于弥补投资损失。

　　第六章　投资保障

　　第二十九条　投资保障是指投资机构将正在进行高新技术研发、有投资潜力的科技型中小企业确定为“辅导企业”后，引导资金对“辅导企业”给予资助。

　　投资保障分两个阶段进行。在投资机构与“辅导企业”签订《投资意向书》后，引导资金对“辅导企业”给予投资前资助；在投资机构完成投资后，引导资金对“辅导企业”给予投资后资助。

　　第三十条　投资机构可以与“辅导企业”共同提出投资前资助申请。

　　第三十一条　申请投资前资助的，投资机构应当与“辅导企业”签订《投资意向书》，并出具《辅导承诺书》，明确以下事项：

　　（一）获得引导资金资助后，由投资机构向“辅导企业”提供无偿创业辅导的主要内容。辅导期一般为1年，最长不超过2年；

　　（二）辅导期内“辅导企业”应达到的符合投资机构投资的条件；

　　（三）投资机构与“辅导企业”双方违约责任的追究。

　　第三十二条　符合本办法第三十一条规定的，引导资金可以给予“辅导企业”投资前资助，资助金额最高不超过100万元人民币。资助资金主要用于补助“辅导企业”高新技术研发的费用支出。

　　第三十三条　经过辅导，投资机构实施投资后，投资机构与“辅导企业”可以共同申请投资后资助。引导资金可以根据情况，给予“辅导企业”最高不超过200万元人民币的投资后资助。资助资金主要用于补助“辅导企业”高新技术产品产业化的费用支出。

　　第三十四条　对辅导期结束未实施投资的，投资机构和“辅导企业”应分别提交专项报告，说明原因。对不属于不可抗力而未按《投资意向书》和《辅导承诺书》履约的，由创新基金管理中心依法收回投资前资助资金，并在有关媒体上公布违约的投资机构和“辅导企业”名单。

　　第七章　管理与监督

　　第三十五条　市科技局、市财政局履行下列职责：

　　（一）制订引导资金项目评审规程；

　　（二）聘请有关专家组成引导资金评审委员会；

　　（三）根据引导资金评审委员会评审结果，审定所要支持项目：

　　（四）委托第三方机构，对引导资金的运作情况进行评估，对获得引导资金支持的投资机构的经营业绩进行评价。

　　第三十六条　引导资金评审委员会履行下列职责：

　　依据评审标准和评审规程公开、公平、公正地对引导资金项目进行评审。

　　第三十七条　创新基金管理中心履行下列职责：

　　（一）对申请引导资金的项目进行受理和初审，向引导资金评审委员会提出初审意见；

　　（二）受市科技局、市财政局委托，作为引导资金出资人代表，管理引导资金投资形成的股权，负责实施引导资金投资形成的股权退出工作；

　　（三）监督检查引导资金所支持项目的实施情况，定期向市科技局、市财政局报告监督检查情况，并对监督检查结果提出处理建议。

　　第三十八条　经引导资金评审委员会评审的支持项目，在有关媒体上公示，公示期为10个工作日。对公示中发现问题的项目，引导资金不予支持。

　　第八章　附则

　　第三十九条　昆明市科技型中小企业投资引导资金项目管理办法及昆明市科技型中小企业投资引导资金财务管理办法另行制定。

　　第四十条　本办法自2008年7月1日执行。