发文单位：辽宁省大连市人民政府

文　　号：大政发[2008]31号

发布日期：2008-4-10

执行日期：2008-4-10

生效日期：1900-1-1

各区、市、县人民政府，市政府各委办局、各直属机构，各有关单位：

　　现将《大连市政府导入ISO9000质量管理体系工作方案》印发给你们，请认真组织实施。

　　二00八年四月十日

　　大连市政府导入ISO9000质量管理体系工作方案

　　为进一步推进政府自身建设和管理创新，全面提升政府社会管理和公共服务能力，优化政府管理流程，实现管理高效化、运行规范化和服务标准化，根据我市2008年《政府工作报告》提出的“全面推行ISO9000质量管理体系认证工作，实现流程再造和管理创新”要求，结合行政管理体制改革、政府日常工作和行政效能建设，决定在政府部门导入ISO9000质量管理体系。为保证这项工作顺利开展，制定本方案。

　　一、指导思想

　　坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，深入贯彻党的十七大精神，认真落实市委市政府提出的各项任务，按照依法管理的原则，进一步提高行政服务质量和工作效率、政府的执政能力和管理水平，为推进东北亚重要国际城市建设，率先实现东北老工业基地振兴营造良好环境。

　　二、工作目标

　　利用1年左右的时间，在市政府部门全面导入ISO9000质量管理体系。进一步优化行政组织、规范工作流程，造就一支纪律严明、服务热情、办事公道、讲求效率的公务员队伍，建立起覆盖全市的管理科学、运转协调、公正透明、廉洁高效的质量管理机制，为实现我市经济社会又好又快发展提供制度保证。

　　三、总体原则

　　政府导入ISO9000质量管理体系工作要本着“整体筹划、全面实施，科学规范、标准管理，求真务实、注重效能”的原则和“预防为主、过程控制”的要求，建立起符合ISO9001：2000标准的质量管理体系，确保行政过程有效识别、管理和控制。

　　（一）整体筹划、全面实施。政府导入质量管理体系是一项系统性工作，要根据市政府的统一部署，结合现有的管理体系，依照ISO9001：2000标准的要求，前瞻性考虑并全局筹划，科学、合理地确立质量方针和质量目标，形成一整套适宜有效的工作流程和与此有关的体系文件，做到指标科学明晰、标准规范统一、操作简便易行。

　　（二）科学规范、标准管理。政府导入质量管理体系是一项科学的规范性工作，应将国家行政管理 。

　　3.制定工作计划。按照公开、公平、公正、择优的原则，市政府统一遴选确定2家认证单位和5家咨询单位。各单位根据要求，制定详尽的推进工作计划，在咨询单位指导下开展导入的各项工作。

　　（二）学习培训阶段（4月6日-4月10日）

　　4.组织分层次培训。由咨询单位组织开展全员培训、骨干培训和流程再造、文件编写培训，学习主要侧重于ISO9000质量管理体系的讲解、运用ISO9000标准健全和完善现有管理体系的现实意义；介绍依据ISO9000标准运行管理体系的方法以及体系运行中的重点和难点；讲解流程化管理的特点、文件的设计和编写的方法等。

　　5.开展全方位宣传。有针对性地编制ISO9000系列标准的宣传资料，在报纸、广播、电视、网络等各类媒体设立ISO9000质量管理体系专栏，进行广泛宣传，全面提升单位人员的质量意识，树立政府行政服务的质量形象。

　　（三）体系策划阶段（4月11日-4月20日）

　　6.进行管理体系诊断和现有管理流程识别与分析。根据标准要求，基于“凡是重复性的工作都需要制定流程”，将工作重点放在工作流程的梳理、健全和完善上。同时确定导入ISO9000质量管理体系需要重点解决的问题，识别、确定本单位所需的国家和行业的法律、法规、标准，使质量体系建立更具针对性，更符合实际情况。

　　7.明确组织机构和职责。配合咨询专家考察、了解所属部门的职责、权限和各项工作的接口，确定单位内部体系的组织机构，明确在质量管理体系中的职责。

　　六、体系文件编定阶段（4月21日-6月4日）

　　8.确定文件体系框架。拟定需编写的程序文件（制度）、必要的支撑文件及作业指导书的目录，指定编制单位，按照提高工作效率、实行简约化管理的原则，在文件数量尽可能少的基础上构建质量管理体系的文件框架，确保文件化体系的规范、便于执行和有序。

　　9.制定质量方针和质量目标。以ISO9000质量管理体系八项原则为基础，充分考虑各单位的发展战略和阶段性工作目标，制定质量方针和质量目标。质量方针和质量目标由单位ISO9000推进工作办公室草拟，送管理者代表审定，经推进工作领导小组会议集体通过，报最高管理者审批。

　　10.编制三层次文件。按照文件起草、讨论修改、报批实施3个阶段进行文件编制。其中，第一层次文件（质量手册）由单位ISO9000推进工作办公室负责编制；第二层次文件（程序文件）和第三层次文件（各种作业文件）由各责任部门分头草拟，交单位ISO9000推进工作办公室初审。三层次文件都须经管理者代表审定，单位领导小组集体审议通过。

　　（一）体系试运行阶段（6月5日-11月5日）

　　11.宣布体系试运行。各单位以最高管理者名义发布质量体系文件，宣布质量体系试运行，以保证体系文件执行的权威性。

　　12.开展体系运行培训。培训分为2个层次。针对单位全体人员，开展质量方针、目标和管理手册等内容的培训；针对单位工作人员，开展作业指导书培训。

　　13.记录体系运行情况。各单位按照三层次文件要求保持体系运行并作好记录。通过记录发现管理体系运行中存在的一些不适宜的、需要完善的问题，为持续改进提供数据信息支持。

　　14.监督体系运行。各单位ISO9000推进工作办公室负责对体系日常运行、单位执行体系程序文件和质量管理目标完成等情况的监督，定期向市ISO9000推进工作办公室报告体系运行情况。市ISO9000推进工作办公室协调各单位的信息交流，及时开展检查指导，并向市 ISO9000推进工作领导小组汇报和提出改进建议。

　　15.进行内部审核。开展管理体系的“内部运行与执行审计”，通过内审验证管理体系运行的符合性和运行结果的有效性。由各单位管理者代表组织，市ISO9000推进工作办公室协助，进行1-2次内部质量审核，审核结果形成文件后向单位最高管理者报告。对不符合要求情况及时予以纠正。

　　16.开展管理评审。各单位组织召开由最高管理者、管理者代表、ISO9000推进工作领导小组成员、推进工作办公室成员参加的管理评审会议，对质量管理体系的运行现状和适宜性、运行的充分性、结果的有效性进行评审，并通过评审对质量管理体系的改进提出要求。

　　（二）体系审核认证阶段（9月5日-12月15日）

　　17.申请审核认证。体系试运行正常后，各单位填写认证委托书，申请认证公司进行审核认证。在此期间，针对内审发现的不合格项进行逐项整改，做好整改迎审工作。

　　18.实施现场审核。认证公司按照合同约定的审核时间，编制具体的审核计划并通知各单位，实施现场审核。各单位据此组织召开好认证首次和末次会议，全程配合做好现场认证工作。现场审核后，针对审核组所开出不合格项的纠正（预防措施）组织实施，确保不合格项得到关闭，整理相关材料并报送认证机构。

　　七、工作要求

　　（一）领导重视，确保体系导入工作落到实处。领导要高度重视，思想认识要统一，要带头消除各种认识误区，切实树立责任意识。主要领导要亲自抓，各单位要成立专门机构，抽调得力人员做具体工作，真正把体系导入工作作为实现行政管理高效化、运行规范化和服务标准化的一项重要内容抓紧、抓好。

　　（二）统筹安排，保证体系导入工作顺利开展。体系导入工作要按照本方案进行。导入工作要做到统筹兼顾，合理安排，注意与业务工作相结合，要用现代化的管理方法来分析处理管理和服务的质量问题，不断创新工作方式方法，保证体系导入工作稳妥、高质量地顺利进行。

　　（三）协调配合，做好体系导入工作各项保障。各单位要按照市推进办统一要求，调动所属部门和人员的积极性，上下联动，群策群力，共同推进和落实质量管理体系导入工作。要认真组织好各阶段工作的衔接，尤其是要组织好相关人员的学习培训，为体系导入工作提供充足的人力资源；要处理好日常工作与体系导入的关系，科学合理搭配好时间。要为导入工作创造必要的条件，在人、财、物上提供有力的支持和保障。

　　（四）持续改进，做好体系导入工作动态管理。导入ISO9000质量管理体系是一项长期工作，持续改进是体系导入工作的重要原则。各单位要在学习中运行和改进，在运行和改进中提高和创新。要定目标、列计划做好动态管理。对2007年已经导入的10个试点单位，要在原有的基础上，按照标准要求，分别组织好所属系统导入工作，切实达到体系工作的完整性，确保政府机关工作规范高效。

　　（五）监督检查，保证体系导入工作取得实效。本着规范化、标准化的原则做好导入ISO9000质量管理体系工作情况的督促和检查。年终，市政府将督查结果作为年度部门工作考核的重要内容。市直机关党工委将组织对此项工作进行市民满意度的测评，各单位要建立相应的配套考核办法，建立责任制，实行过错责任追究，从而确保这一体系长期、有效地运行。

　　八、组织领导

　　为加强对各单位导入ISO9000质量管理体系工作的组织领导，成立大连市导入ISO9000质量管理体系推进工作领导小组（简称市ISO9000推进工作领导小组），负责全市导入质量管理体系的组织协调和工作部署。其组成人员如下：

　　组　长：夏德仁　市长

　　副组长：

　　肖盛峰　常务副市长

　　戴玉林　副市长

　　孙广田　副市长

　　张继先　副市长

　　曲晓飞　副市长

　　张　军　副市长

　　朱程清　副市长

　　姜　周　市长助理

　　徐国臣　市政府秘书长

　　柳振万　市政府副秘书长、办公厅主任

　　成　员：

　　赵长君　市政府副秘书长、市信访局局长

　　吕　强　市发展改革委副主任

　　骆东升　市教育局局长

　　刘晓英　市科技局局长

　　王先基　市民委主任

　　董兴宾　市公安局副局长

　　王　瑞　市监察局副局长

　　杨爱民　市民政局局长

　　都本有　市司法局局长

　　阎承琦　市财政局局长

　　王　萍　市人事局局长

　　于德泉　市劳动保障局局长

　　金建利　市国土房屋局局长

　　谭积斌　市建委主任

　　张亚东　市城建局局长

　　姚先林　市交通局局长

　　汤方栋　市农委主任

　　庞维德　市林业局局长

　　刘锡财　市海洋渔业局局长

　　刘德春　市外经贸局局长

　　韩玉明　市商业局局长

　　王星航　市文化局局长

　　于　滋　市人口计生委主任

　　白日玲　市审计局局长

　　张运东　市体育局局长

　　高　连　市统计局局长

　　吕功政　市食品药品监管局局长

　　杨吉奎　市安全生产监管局局长

　　王洪俊　市外办主任

　　曹　煦　市政府金融办主任

　　葛延珉　市政府法制办主任

　　惠　凯　市港口口岸局局长

　　易　军　市旅游局局长

　　王　春　市国资委主任

　　周大新　市广电局局长

　　李国利　市地震局副局长

　　刘积深　市人防办主任

　　郭大军　市接待办副主任

　　王　君　市土地储备中心主任

　　李　才　市发展研究中心主任

　　赵公发　市供销社主任

　　李泊洲　市贸促会会长

　　谭臻尧　市住房公积金管理中心主任

　　林　浩　市星海湾开发建设管理中心主任

　　孙德润　市仲裁委办公室主任

　　市导入ISO9000质量管理体系工作领导小组下设推进工作办公室（设在市政府办公厅，联系电话：83612363），主要负责组织全市体系导入工作的开展和检查指导。主任由市政府副秘书长柳振万担任，王新民、阎承琦、王萍、葛延珉、周洲、苏敬勤、任福君等同志任办公室副主任。办公室成员由市政府办公厅人员和体系导入单位的部分人员组成。

　　体系导入单位要按照ISO9000质量管理体系要求分别成立ISO9000推进工作领导小组和推进工作办公室。同时，要结合工作实际，研究制定导入ISO9000质量管理体系的具体措施，确保体系导入工作顺利推进。

　　附件：2008年市政府导入ISO9000质量管理体系工作进度表（略）