发文单位：山东省人民政府国有资产监督管理委员会

文　　号：鲁国资企干〔2006〕3号

发布日期：2006-10-20

执行日期：2006-10-20

生效日期：1900-1-1

　　为更好地适应社会主义市场经济体制的要求，加快省管企业现代企业制度建设，完善公司治理结构，经研究决定，在淄博矿业集团、临沂矿业集团、浪潮集团进行完善国有独资和国有控股公司治理结构试点，现将有关事宜通知如下：

　　一、指导思想

　　根据建立现代企业制度和国有资产管理体制的需要，以建立符合省管企业实际、规范有效的公司治理结构为目的，以董事会和监事会建设为重点，从出资人（股东）、董事会、监事会、经理层规范运作以及党委会作用发挥等多个层面研究和探索，力争一两年内在试点企业建立起权责明确、运转协调、制衡有效的公司治理结构，实现出资人职责到位、企业经营自主权到位，党组织在企业中的政治核心作用明显加强，从体制和机制上维护出资人权益，确保国有资产保值增值。

　　二、试点工作原则和主要内容

　　试点工作要按照总体策划、分步实施、突出重点、加快推进的原则，主要内容是：

　　（一）加强董事会建设，规范董事会运作。按照现代企业制度要求，结合省管企业实际，建立和完善试点企业董事会制度。对于国有独资公司，以引入外部董事和优化董事会成员结构为重点，使内外部董事共同发挥作用，增强董事会的整体决策功能和防范风险的能力。董事会原则上由7人组成，内部董事3人，其中应当有一名依法选举产生的职工代表；外部董事4人，由省国资委从资深企业领导人员和有某一方面专长的人士中选聘，报酬标准由省国资委确定。董事会应下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会等专门委员会。对于国有控股公司，主要是按照股权比例，由各方出资人协商确定董事会的合理规模和组成结构，并按照规定的董事会职位选派好出资人代表，实现董事会的规范运作。

　　（二）建立和完善监事会，探索监事会的有效监督形式。研究制定试点企业监事会工作规程，把董事会和经理层履行职责情况作为监督重点，加强对决策过程、执行过程和重要经营管理活动的监督，提高监督时效，探索实现监督工作的新途径。按照《 ，制订或修改好公司章程，研究制订公司董事会及其专门委员会的议事规则、监事会工作规则、经理班子工作规则、党委会工作规则等文件，为建立规范的公司治理结构提供制度保证。

　　（三）切实加强组织领导。试点工作在省国资委统一组织下进行。为加强对试点工作的协调和领导，省国资委成立试点工作领导小组及其办公室，曾昭起同志任组长，于刚、谭成义、孔凡太同志任副组长。领导小组办公室设在企业领导人员管理处，从有关处室抽调人员组成，具体承办试点的相关工作，孔凡太同志兼任办公室主任。试点企业也要成立相应的领导机构和工作机构，落实领导责任制，主要负责人牵头负总责。要加强上下之间的联系与沟通，及时报送相关资料和信息，确保试点工作有条不紊地扎实开展。

　　二○○六年十月二十日